河南某矿业公司风险与内控体系建设咨询项目
一、企业简介
HNKY公司主营业务为有色金属矿产资源开发，致力于发展成为具有行业竞争力的科技型、管理型、质量型国内一流矿业企业。
二、项目需求
HNKY公司经过二十多年的发展，已逐步成长为具有一定规模，营收稳步增长、国内知名的有色金属矿产资源开发企业。未来需要聚焦主业、做强资源、提质增效、防控风险，全力打造具有行业竞争力的科技型、管理型、质量型国内一流矿业企业。具体需求如下：
- 结合公司战略发展部署与风控管理需求，涵盖公司财务、物资、人力资源、招标采购、投资管理等重大风险管理领域，建立健全公司风险与内控管理体系。
- 根据公司内控管理业务需求，通过咨询、分析，逐步进行业务梳理与整合，建立并完善公司内部风控管理业务标准。
- 根据风控业务需求，梳理关键领域的分险点，涵盖风险收集、风险识别、风险评估及应对、重大风险业务管理等业务在内的风控管理业务模式，实现公司风险控制业务的全面覆盖。
三、解决方案
项目组针对HNKY公司的需求，配置了专门的咨询顾问团队，历时近4个月，在华清咨询规范有效的方法论的指导下，建立健全以风险管理为导向、合规管理监督为重点，严格、规范、全面、有效的风险内控体系。
- 根据内控基本规范和风险管理指引的要求，通过深度访谈、资料研究、外部对标、分析思考等方式，对当前企业的风险内控管理现状进行诊断分析，形成风险内控管理诊断报告，明确问题，提出改善方向，建立健全以风险管理为导向、合规管理监督为重点，严格、规范、全面、有效的风险内控体系。
- 根据国家财政部发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》、《企业内部控制审计指引》和国资委发布的《中央企业全面风险管理指引》、《中央企业合规管理指引（试行）》等风险内控规范，结合企业的发展战略、战略目标，确定风险与内控体系总体框架，分析确定企业风险管理战略和目标，完善风险管理机制，制定风险组织架构、风险应对策略、风险管理流程、风险指标设计、风险管理制度和风险应对处理办法，培育企业风险文化。
- 全面梳理内控、风险和合规管理相关制度，及时将法律法规等外部监管要求转化为企业内部规章制度，持续完善企业内部管理制度体系，明确重要业务领域和关键环节的控制要求和风险应对措施，固化风险内控体系建设成果，撰写形成《风险内控管理手册》、《风险内控制度手册》。
- 建立健全监督风险内控运行与评价体系，统筹推进风险评估和内控评价工作，制定定性与定量相结合的内控缺陷认定标准、风险评估标准和合规评价标准，规范监督评价工作程序、标准和方式方法，促进体系持续优化。
四、咨询价值
HNKY公司通过风险与内控体系建设，进一步树立和强化管理制度化、制度流程化、流程信息化的风险内控理念，实现“强内控、防风险、促合规”的管控目标，形成全面、全员、全过程、全体系的风险防控机制，切实全面提升企业防范化解重大风险能力，加快实现企业高质量可持续发展。
五、客户评价
项目组全体成员工作兢兢业业，按照合同要求保质保量完成了公司风险与内控体系建设咨询工作，帮助公司捋顺管理权责分工，培养风控管理关键岗位人才，理顺制度流程，构改进并完善了公司经营管理规则，满足外部监管要求，规范经营管理行为，提高公司整体风险防范能力。